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淺析專利無效程序中一事不再理原則
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    我國專利法實施細則第六十六條第二款規定,在專利復審委員會就無效宣告請求作出決定之后,又以同樣的理由和證據請求無效宣告的,專利復審委員會不予受理。專利法實施細則從法律的層面為在專利無效程序中適用一事不再理原則提供了依據。為增強可操作性,合理平衡專利權人和社會公眾的利益關系,《專利審查指南》規定,對已作出審查決定的無效宣告案件涉及的專利權,以同樣的理由和證據再次提出無效宣告請求的,不予受理和審理。如果再次提出的無效宣告請求的理由或者證據因時限等原因未被在先的無效宣告請求審查決定所考慮,則該請求不屬于上述不予受理和審理的情形。  
     根據專利法第四十五條規定,專利無效程序是由無效宣告請求人所啟動的并由無效宣告請求人和專利權人參加的、使國家知識產權局糾正不當授權而設置的行政確權程序。專利無效程序的設立在一定程度上保證了專利權授予的正當性,但由于任何人(包括同一請求人或者不同的請求人)均可以針對同一專利權向專利復審委員會多次提出無效宣告請求,如果對同一專利權的不同無效請求不作任何限制必然會耗費大量的人力、物力和財力,降低行政效率,增加行政成本,并可能出現針對同一事實和理由作出相互矛盾的審查決定。而且也會大大地加重專利權人的應訴負擔,不合理地增加專利權人維護專利權效力、打擊侵權行為的成本。  現代民事訴訟的“一事不再理”作為約束訴權和維護既判力,防止判決相互沖突矛盾的原則,符合專利無效程序中的價值考量,立法者智慧地將其移植到專利無效程序中,減輕上述程序設置對國家行政機關和專利權人帶來的負擔。
     其一,一事不再理原則有利于實現專利無效程序的效益價值。法律同社會生活的密切聯系使其無法回避受經濟功利規則的支配,專利無效程序也不例外。國家為推動專利無效案件審理的進行,需要投入大量的人力、物力和財力,由于資源的稀缺性,國家在一定時期投入的社會資源總是有限的,它要求專利無效程序在設計和運作上必須具有一定的經濟合理性,必須遵循成本投入最少和產出最多效益的規則,必須重視程序的經濟性,一事不再理原則可以有效地避免行政程序的重復運作,實現專利無效程序的效益價值。
     其二,專利無效程序中設立一事不再理原則可以督促當事人及時、正當、充分地行使自己的權利,避免當事人纏訟不休,減輕專利權人的訴累。其三,專利無效程序中設立一事不再理原則可以防止專利復審委員會對同一事實和理由作出相互矛盾的決定,維護專利復審委員會無效宣告審查決定的嚴肅性和權威性。  一事不再理原則的理解 第一,如何理解同樣的理由。在專利無效審查程序中,理由是在認定事實之后為得出結論所依據的具體審查標準的集合。具體地說,理由是在認定事實的基礎上,為得出結論而給出的用于衡量該專利是否符合專利授權條件的專利法及其實施細則、《專利審查指南》中的審查標準性規定以及其他具體標準。其內涵不包括為得出結論而進行的說理過程本身以及說理的方式和方法。簡言之,理由是指法律、法規和審查基準等具體的審查標準。同樣的理由,是指無效宣告請求的理由實質上完全相同,部分理由相同的,僅對該相同的部分理由適用一事不再理。  例如,請求人在無效宣告請求書中指出,涉案專利說明書中僅僅給出了一種設想,而未給出本領域的技術人員能夠實施的技術手段,涉案專利不符合專利法第二十六條第三款的規定,請求宣告專利權無效。在針對上述無效宣告請求作出審查決定之后,請求人針對該專利再次提出無效宣告請求,在無效宣告請求書中指出,涉案專利說明書給出了具體的技術方案,但未給出實驗數據,而該方案又必須依賴實驗結果加以證實才能成立,故涉案專利說明書公開不充分,請求宣告專利權無效。該實例中,針對同一專利權所提出的兩次無效宣告請求中,均涉及專利法第二十六條第三款規定,但依據的具體審查標準是不同的,因而應當認定屬于不同的無效理由。  第二,如何理解同樣的證據。專利無效程序中,證據的表現形式多種多樣,一般包括專利文件本身、原專利申請文件、專利審查檔案、專利文獻、書籍、期刊、公開使用或銷售的證據等。在判斷是否屬于同樣的證據時,不僅僅局限證據的外觀表象,如果證據的形式雖有所不同,但內容實質上是相同的,通常也認定為屬于同樣的證據。例如,針對同一專利權的兩次無效宣告請求所提交的證據分別是兩本不同的書籍,但請求人作為證據使用的書籍的內容完全相同的,應當認定為屬于同樣的證據。此外,同樣的證據限于請求人所使用的證據特定部分,而不是證據整體。例如,請求人可以分別以一本書籍的不同部分所表示的不同技術內容作為證據多次提出無效宣告請求。對于專利無效程序而言,即使針對同一專利權的多次無效宣告請求所提交的證據完全相同,但是各無效宣告請求使用不同的證據結合方式,也不屬于同樣的證據。  
     第三,如何理解不予受理和不予審理。在專利無效宣告請求的受理階段,專利復審委員會僅僅對無效宣告請求進行形式審查,一般能夠發現明顯的理由和證據相同屬于一事不再理的請求,如果專利復審委員會在受理階段發現某無效宣告請求屬于一事不再理的情形,會向當事人發出無效宣告請求不予受理通知書。但受理階段即使發現無效宣告請求無效理由或證據與針對該專利權的已作出的審查決定所審查評斷的部分理由和證據相同,或者不能明了兩者的理由和證據是否完全相同的,一般會受理該無效宣告請求,由合議組進行處理。  無效案件進入合議審查階段后,一般由專利權人提出該無效宣告請求違反一事不再理原則的抗辯,合議組審查該無效宣告請求是否違反一事不再理原則。若合議組審查之后,認定該無效宣告請求的理由和證據與已作出的審查決定所依據的理由和證據實質上完全相同,專利復審委員會以違反一事不再理原則為由駁回該無效宣告請求。若合議組審查后認定該無效宣告請求的理由和證據與已作出的審查決定所依據的理由和證據部分相同,專利復審委員會仍會繼續審理該無效宣告請求,而以違反一事不再理原則為由不予審理該部分相同的理由和證據。
    2019-1-13 19:25:20

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